Evaluación de riesgos de cumplimiento y mapeo de riesgos

Los fallos de cumplimiento no suelen producirse únicamente por la ausencia de políticas. Con frecuencia aparecen porque una organización no ha identificado correctamente sus obligaciones, no las ha relacionado con sus procesos de negocio, no ha evaluado la eficacia de sus controles o no ha comunicado con claridad sus principales exposiciones. Este curso de evaluación de riesgos de cumplimiento ofrece un enfoque estructurado para identificar y priorizar riesgos legales, regulatorios, éticos, operativos y de gobernanza en organizaciones que operan en España.

Los participantes desarrollarán los conocimientos necesarios para definir un universo de riesgos de cumplimiento, mapear procesos empresariales, recopilar evidencias fiables, crear escenarios de riesgo realistas, valorar la probabilidad y el impacto, comprobar controles, evaluar el riesgo residual y comunicar los resultados mediante registros de riesgos, mapas de calor, KPIs, KRIs e informes de gestión. El curso también analiza riesgos relacionados con el cumplimiento penal, la denuncia de irregularidades, la prevención del blanqueo de capitales, la contratación pública, la protección de datos, la competencia, el empleo, la ciberseguridad, la inteligencia artificial, los terceros, la fiscalidad y las responsabilidades ESG.

¿Qué es la formación en evaluación y mapeo de riesgos de cumplimiento?

La formación en evaluación y mapeo de riesgos de cumplimiento explica cómo las organizaciones pueden identificar, analizar, evaluar, priorizar, supervisar y comunicar sistemáticamente posibles incumplimientos de obligaciones legales, regulatorias, contractuales, éticas e internas.

Una evaluación de riesgos de cumplimiento analiza dónde puede producirse un incumplimiento, por qué podría ocurrir, cuáles serían sus consecuencias, qué controles existen y qué nivel de riesgo permanece después de considerar dichos controles. El mapeo de riesgos convierte posteriormente esta evaluación en resultados prácticos, como registros de riesgos, matrices de controles, puntuaciones, mapas de calor, prioridades de actuación e informes para la dirección.

Este enfoque está alineado con principios internacionales de gestión de riesgos y cumplimiento. ISO 31000 establece un proceso estructurado para identificar, analizar, evaluar, tratar, supervisar y comunicar los riesgos, mientras que ISO 37301 proporciona requisitos y orientación para establecer y mejorar sistemas de gestión del cumplimiento.

¿Quién debería realizar este curso de evaluación de riesgos de cumplimiento?

Este curso es adecuado para:

• Responsables y directores de cumplimiento encargados de identificar, evaluar, documentar y comunicar exposiciones regulatorias.

• Gestores de riesgos y profesionales de GRC que necesiten integrar los riesgos de cumplimiento en procesos generales de gestión empresarial.

• Auditores internos que revisen el diseño de controles, las evidencias operativas, la gobernanza y las actividades correctivas.

• Profesionales jurídicos y de gobierno corporativo que apoyen a organizaciones que operan en España o mantienen relaciones comerciales con el país.

• Equipos de prevención del blanqueo de capitales y delitos financieros responsables de controles basados en riesgos, operaciones, clientes y terceros.

• Equipos de protección de datos, ciberseguridad y gobernanza de inteligencia artificial que evalúen obligaciones vinculadas con la tecnología y la información.

• Responsables de compras, recursos humanos, finanzas, fiscalidad y operaciones que gestionen procesos con importantes responsabilidades de cumplimiento.

• Altos directivos y profesionales que apoyan a consejos de administración y preparan información de riesgos o supervisan programas de cumplimiento.

• Consultores y profesionales internacionales que deseen comprender el mapeo de riesgos de cumplimiento en el contexto español.

¿Qué incluye este curso de evaluación de riesgos de cumplimiento?

El curso cubre todo el ciclo de evaluación de riesgos de cumplimiento, comenzando por el entorno de cumplimiento en España y la diferencia entre riesgo inherente y riesgo residual. Los participantes analizarán cómo crear un universo de obligaciones, vincular deberes legales con procesos empresariales, identificar responsables del riesgo, recopilar evidencias y desarrollar escenarios realistas.

El programa también aborda la valoración de probabilidad e impacto, el diseño y la prueba de controles, la evaluación del riesgo residual, el apetito de riesgo, la priorización, los mapas de calor, los registros de riesgos, las matrices de controles, los KPIs, los KRIs, la supervisión continua y la comunicación a la alta dirección y a los consejos de administración.

Las lecciones aplicadas examinan riesgos penales, de soborno, contratación pública, blanqueo de capitales, fiscalidad, terceros, datos, ciberseguridad, inteligencia artificial, empleo y ESG. El plan de estudios detallado mantiene los seis módulos y todas las lecciones proporcionadas.

Resumen del plan de estudios

¿Por qué es importante el mapeo de riesgos de cumplimiento para las organizaciones en España?

Una evaluación mal diseñada puede dejar obligaciones importantes fuera del programa de cumplimiento, asignar riesgos a responsables incorrectos, sobrevalorar la eficacia de los controles o presentar a la dirección una imagen inexacta de la exposición de la organización.

Las consecuencias pueden incluir:

• Investigaciones regulatorias o judiciales.

• Costes de remediación y asesoramiento.

• Interrupciones operativas.

• Pérdida de contratos o relaciones comerciales.

• Documentación insuficiente.

• Daños reputacionales.

• Reducción de la confianza de clientes, inversores y otras partes interesadas.

El artículo 31 bis del Código Penal español establece la posible responsabilidad penal de las personas jurídicas en determinadas circunstancias. Esto convierte la supervisión, el control, la gobernanza, la documentación y la prevención basada en riesgos en elementos relevantes de los sistemas de cumplimiento.

La Ley 2/2023 regula la protección de las personas que informan sobre infracciones y exige sistemas internos de información para determinadas organizaciones. Por este motivo, las evaluaciones de riesgos deben considerar canales de denuncia, confidencialidad, investigaciones, protección frente a represalias, conservación de evidencias y procedimientos de escalado.

En el ámbito de la prevención del blanqueo de capitales, la Ley 10/2010 exige a los sujetos obligados aplicar medidas y controles adecuados a sus riesgos. Un mapeo eficaz ayuda a relacionar estas obligaciones con clientes, operaciones, productos, jurisdicciones, terceros, controles, sistemas de supervisión y registros.

La contratación pública también requiere un análisis cuidadoso de riesgos. Las organizaciones deben considerar la integridad, la transparencia, los conflictos de intereses, el soborno, la conducta durante las licitaciones, la competencia, las autorizaciones, la participación de terceros y la conservación de documentos.

Al completar este curso online de evaluación y mapeo de riesgos de cumplimiento, los participantes podrán adoptar un enfoque más sistemático para identificar obligaciones, cuestionar la eficacia de los controles, priorizar recursos, documentar decisiones y presentar información útil sobre riesgos. Estas capacidades favorecen una mejor gobernanza, decisiones más informadas y actividades de cumplimiento más defendibles.