Gobierno Corporativo y Cumplimiento Normativo Courses

¿Por qué es importante la formación en cumplimiento normativo en España?

La formación en cumplimiento normativo mejora el conocimiento jurídico y de gobierno corporativo. Ayuda a los equipos a comprender controles, riesgos y responsabilidades. El Código Penal español otorga especial relevancia a los sistemas de cumplimiento. Su artículo 31 bis regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas. También reconoce los modelos eficaces de organización, gestión y prevención.

Estos modelos deben identificar los riesgos y establecer controles adecuados. También deben incluir mecanismos de información, supervisión y revisión periódica. La Ley 2/2023 añade obligaciones sobre sistemas internos de información y protección del informante. Muchas organizaciones con 50 o más trabajadores están sujetas a estas obligaciones. Determinadas entidades reguladas deben cumplirlas con independencia de su plantilla.

Un conocimiento sólido del cumplimiento también favorece mejores registros y responsabilidades claras. Las sociedades cotizadas están sujetas a mayores exigencias de gobierno corporativo. Las recomendaciones de la CNMV abarcan la supervisión del consejo, la integridad, la gestión de riesgos y el control interno.

Un conocimiento sólido del gobierno corporativo y cumplimiento ayuda a:

• Identificar riesgos de cumplimiento: detectar posibles incumplimientos antes de que los controles pierdan eficacia.
• Mejorar los controles internos: vincular las políticas con responsabilidades y mecanismos claros de supervisión.
• Promover una conducta ética: aclarar el comportamiento esperado y los canales para comunicar posibles irregularidades.
• Gestionar las obligaciones de información: comprender los sistemas internos de información y los requisitos de confidencialidad.
• Reducir los riesgos de soborno y corrupción: mejorar la prevención y la diligencia debida.
• Mejorar el control de terceros: evaluar los riesgos asociados a proveedores, socios y colaboradores.
• Favorecer decisiones responsables: conservar evidencias claras sobre decisiones empresariales relevantes.

El buen gobierno va más allá de gestionar los riesgos penales. Los órganos de administración necesitan funciones, supervisión y procesos de información claros. También deben mantener una adecuada trazabilidad de las decisiones adoptadas. Todo ello favorece la rendición de cuentas en estructuras empresariales complejas.

Estas responsabilidades afectan a organizaciones de distintos sectores y tamaños. Las obligaciones concretas dependen de cada actividad y estructura empresarial. También varían según la normativa aplicable en cada caso. Un conocimiento claro ayuda a identificar qué controles requieren mayor atención.

¿Qué abarca nuestra formación en gobierno corporativo y cumplimiento normativo?

Esta categoría aborda gobierno corporativo, sistemas de cumplimiento y ética empresarial. También cubre riesgos empresariales, comunicación de irregularidades y prevención del soborno. Incluye además diligencia debida y obligaciones relacionadas con los datos. Los contenidos reflejan importantes marcos normativos españoles y europeos.

Las principales áreas incluyen:

• Programas de cumplimiento normativo: estructuras de gobierno, responsabilidades, controles, supervisión y revisión.
• Evaluación de riesgos de cumplimiento: identificación, clasificación, mapa y revisión de los principales riesgos.
• Riesgos penales de la empresa: controles y principios de supervisión vinculados al artículo 31 bis del Código Penal.
• Controles antisoborno: prevención, detección, diligencia debida, comunicación y respuesta.
• Sistemas internos de información: canales de comunicación, confidencialidad, gestión y seguimiento.
• Ética y conducta empresarial: códigos de conducta, conflictos de interés, criterios de decisión y responsabilidad.
• Gobierno corporativo: supervisión del consejo, códigos de buen gobierno, riesgos y transparencia.
• Sistemas de gestión del cumplimiento: principios de ISO 37301, controles y mejora continua.
• Diligencia debida de terceros: evaluación de riesgos relacionados con proveedores, socios, intermediarios y otros terceros.
• Cumplimiento del Reglamento de Datos de la UE: acceso y uso de datos, intercambio, contratos y obligaciones relacionadas con productos.
• Supervisión y evidencias: revisiones, registros, comprobaciones y documentación de controles.
• Conocimientos para responsables de cumplimiento: gobierno corporativo, ética, supervisión, riesgos y control.

ISO 37301 proporciona un marco estructurado para los sistemas de gestión del cumplimiento. Abarca su implantación, evaluación, mantenimiento y mejora continua. ISO 37301:2021 sigue siendo la versión vigente y confirmada de la norma.

ISO 37001 se centra en los sistemas de gestión antisoborno. ISO 37001:2025 es su edición vigente. Incluye prevención, detección, respuesta y otros controles relacionados.

Los programas de cumplimiento en España también requieren conocimientos sobre protección del informante. La Ley 2/2023 regula las comunicaciones protegidas y los Sistemas internos de información. Las recomendaciones de la CNMV respaldan una mayor supervisión y un gobierno corporativo más sólido.

El Reglamento de Datos de la UE añade nuevas responsabilidades sobre acceso y utilización de datos. Las relaciones con terceros también pueden generar riesgos de soborno y conducta empresarial. La diligencia debida permite tomar decisiones mejor fundamentadas antes de establecer estas relaciones.

El alumnado puede desarrollar conocimientos sobre gobierno corporativo, ética, controles, riesgos y supervisión.

¿Quién necesita conocimientos de cumplimiento normativo en España?

Las responsabilidades de gobierno y cumplimiento afectan a muchas áreas organizativas. Sin embargo, cada función asume obligaciones y niveles de riesgo distintos. Por ello, el aprendizaje debe responder a responsabilidades profesionales reales.

Entre los perfiles relevantes se incluyen:

• Responsables de cumplimiento normativo: supervisan políticas, controles, seguimiento y obligaciones de información.
• Directores y gestores de cumplimiento: coordinan sistemas de cumplimiento y responsabilidades organizativas más amplias.
• Miembros del consejo y alta dirección: supervisan el gobierno corporativo y la rendición de cuentas.
• Equipos jurídicos: asesoran sobre obligaciones regulatorias y riesgos empresariales.
• Equipos de riesgos: identifican, evalúan y supervisan riesgos de cumplimiento.
• Equipos de auditoría interna: revisan controles, evidencias y procesos de gobierno.
• Equipos de ética empresarial: apoyan las normas de conducta y los sistemas internos de información.
• Equipos de compras y aprovisionamiento: gestionan riesgos relacionados con proveedores, terceros y socios comerciales.
• Equipos de producto y datos: gestionan responsabilidades vinculadas al Reglamento de Datos de la UE.
• Propietarios y responsables de empresas: supervisan controles en organizaciones de menor tamaño.
• Profesionales que desean trabajar en cumplimiento: desarrollan conocimientos más amplios sobre funciones, riesgos y responsabilidades.

Los consejos de administración y la alta dirección condicionan la cultura de cumplimiento. También influyen en la supervisión y la rendición de cuentas. Sus decisiones afectan a los controles y sistemas de información.

Los equipos de cumplimiento y riesgos asumen funciones más especializadas. Estas incluyen evaluar riesgos, revisar controles y gestionar investigaciones. También abarcan la conservación y gestión de evidencias.

Los equipos de compras también afrontan riesgos relacionados con terceros. La diligencia debida permite evaluar mejor a socios externos. También ayuda a fundamentar decisiones antes de iniciar relaciones comerciales.

Los equipos de producto y datos afrontan nuevas exigencias europeas. El Reglamento de Datos puede afectar a productos conectados y servicios de datos. Las obligaciones concretas dependen de cada función y relación contractual.

Quienes acceden a funciones de cumplimiento necesitan una visión más amplia. Ética, riesgos, controles y responsabilidad suelen estar estrechamente relacionados. Un aprendizaje estructurado ayuda a comprender mejor estas conexiones.

Explore opciones de aprendizaje adaptadas a sus responsabilidades de cumplimiento y gobierno corporativo.