Anti-Money Laundering (AML) and Financial Compliance

Curso de Canal de Denuncias y Sistemas Internos de Información en España

Curso de canal de denuncias para gestionar Sistemas Internos de Información, investigaciones, protección de datos y obligaciones de la Ley 2/2023.

80 students
Julio de 2026

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Resumen

Una comunicación interna mal gestionada puede exponer a una organización a represalias, filtraciones de datos, investigaciones deficientes, incumplimientos de plazos y graves daños reputacionales. Este curso de canal de denuncias ofrece una formación estructurada sobre la Ley 2/2023, la protección de las personas informantes y la gestión responsable de los Sistemas Internos de Información en España.

El curso ayuda a comprender cómo recibir, clasificar, investigar, documentar y cerrar comunicaciones internas de manera confidencial, independiente y justa. Los participantes estudiarán protección de datos, anonimato, derechos de las personas afectadas, prevención de represalias, conservación de evidencias, escalamiento legal, preparación para auditorías y mejora continua del programa de compliance.

¿Qué Es un Curso de Canal de Denuncias y Sistemas Internos de Información?

Un curso de canal de denuncias es una formación profesional sobre el diseño, la administración y la supervisión de mecanismos utilizados para comunicar posibles infracciones dentro de una organización. No se limita al uso de un buzón digital: abarca la gobernanza del sistema, los procedimientos de gestión, la protección de las personas implicadas y la respuesta organizacional ante cada caso.

En España, la Ley 2/2023 regula los Sistemas Internos de Información y la protección de quienes comunican determinadas infracciones obtenidas en un contexto laboral o profesional. La normativa exige sistemas seguros, procedimientos documentados, una persona Responsable del Sistema y garantías de confidencialidad, independencia y protección frente a represalias.

Esta capacitación está diseñada para que los participantes entiendan tanto las obligaciones legales como las decisiones prácticas que surgen al gestionar comunicaciones, realizar investigaciones internas, proteger evidencias y coordinar actuaciones con departamentos jurídicos, recursos humanos, compliance, privacidad y dirección.

¿Quién Necesita Formación sobre Canales de Denuncias?

Este curso es adecuado para:

Responsables del Sistema Interno de Información que reciben, supervisan o coordinan la tramitación de comunicaciones.
Responsables de compliance y ética encargados de integrar el canal de denuncias en el programa general de cumplimiento.
Abogados y asesores jurídicos internos que orientan sobre investigaciones, confidencialidad, derechos laborales o escalamiento externo.
Profesionales de recursos humanos que pueden recibir comunicaciones, gestionar riesgos de represalia o intervenir en medidas disciplinarias.
Delegados de protección de datos y equipos de privacidad responsables del tratamiento seguro, limitado y proporcional de información personal.
Auditores internos y profesionales de riesgos que evalúan la gobernanza, la documentación y la eficacia del Sistema Interno de Información.
Directivos y miembros de órganos de gobierno responsables de aprobar políticas, asignar recursos y supervisar acciones correctivas.
Investigadores internos y equipos antifraude que recopilan evidencias, entrevistan a personas implicadas y documentan conclusiones.
Consultores y asesores empresariales que apoyan la implantación, revisión o mejora de sistemas de información internos.
Organizaciones públicas y privadas que necesitan formar al personal implicado en la recepción, investigación o supervisión de comunicaciones.

¿Qué Cubre este Curso de Canal de Denuncias?

El curso analiza el marco español de protección del informante, la Directiva europea de whistleblowing y el funcionamiento de un Sistema Interno de Información conforme a la Ley 2/2023. Explica qué infracciones pueden comunicarse, quién puede recibir protección y qué responsabilidades corresponden al órgano de gobierno y a la persona Responsable del Sistema.

También aborda el diseño de canales escritos, verbales, digitales, postales y presenciales; los plazos de gestión; las comunicaciones anónimas; el RGPD; la normativa española de protección de datos; la presunción de inocencia; el control de represalias; la investigación interna; la gestión de evidencias; el escalamiento penal o regulatorio; y la documentación preparada para auditorías.

El contenido finaliza con una visión sectorial y con la integración del Sistema Interno de Información en programas más amplios de compliance penal, controles anticorrupción, ISO 37301 e ISO 37002. El currículum detallado aparece más adelante.

¿Qué Riesgos Genera una Gestión Deficiente del Canal de Denuncias?

Una gestión inadecuada puede convertir una comunicación controlable en un problema legal, laboral, operativo y reputacional de mayor alcance.

Incumplimiento normativo: las entidades privadas con 50 o más personas trabajadoras, determinadas entidades reguladas con independencia de su tamaño y las entidades del sector público deben disponer de un Sistema Interno de Información en los términos establecidos legalmente.
Errores de procedimiento: el procedimiento debe contemplar, entre otras cuestiones, un acuse de recibo dentro de siete días naturales y un plazo general máximo de tres meses para responder a la investigación, ampliable en casos de especial complejidad.
Pérdida de confidencialidad: el acceso excesivo, el uso desproporcionado de datos o una conservación incorrecta pueden vulnerar la Ley 2/2023, el RGPD y la normativa española de protección de datos.
Represalias o conflictos laborales: la ley prohíbe expresamente las represalias, sus amenazas y sus tentativas contra las personas que comunican información dentro de su ámbito de aplicación.
Investigaciones débiles: una mala clasificación inicial, evidencias incompletas, entrevistas mal documentadas o conclusiones sin fundamento pueden impedir una respuesta justa y defendible.
Exposición económica y reputacional: para las personas jurídicas, determinadas infracciones muy graves pueden dar lugar a multas de entre 600.001 y 1.000.000 de euros, además de otras posibles consecuencias previstas legalmente.

Este curso ayuda a desarrollar criterios más sólidos para gestionar comunicaciones, proteger derechos, tomar decisiones documentadas y mantener un Sistema Interno de Información que apoye la integridad organizacional y la mejora continua.

Resultados del aprendizaje

Al completar este curso, los participantes podrán:

Explicar el propósito y el alcance de la Ley 2/2023 y de la Directiva europea de protección de denunciantes.
Identificar las entidades que pueden estar obligadas a disponer de un Sistema Interno de Información.
Distinguir entre un canal de comunicación aislado y un sistema integral de gobernanza y gestión.
Reconocer las categorías de personas que pueden recibir protección como informantes.
Describir las funciones, la independencia y los recursos necesarios de la persona Responsable del Sistema.
Organizar un flujo básico de recepción, triaje, asignación, investigación, cierre y seguimiento de comunicaciones.
Aplicar criterios de confidencialidad, minimización de datos, acceso restringido y conservación proporcional de registros.
Evaluar comunicaciones anónimas atendiendo a su contenido, coherencia y evidencias disponibles.
Reconocer represalias directas, indirectas, sutiles, intentadas o amenazadas.
Diferenciar los derechos de la persona informante de los derechos de defensa y presunción de inocencia de la persona afectada.
Explicar los principios de planificación de investigaciones y gestión responsable de evidencias.
Identificar situaciones que pueden requerir escalamiento penal, regulatorio o externo.
Documentar conclusiones, decisiones, acciones correctivas y actividades de seguimiento de manera estructurada.
Relacionar el Sistema Interno de Información con compliance penal, ISO 37301, ISO 37002 y controles anticorrupción.
Proponer medidas de capacitación, comunicación y mejora continua adaptadas a diferentes funciones y sectores.

Requisitos

No se requiere una titulación específica ni experiencia previa formal en compliance. El curso introduce los fundamentos antes de avanzar hacia cuestiones de gobernanza, protección de datos, investigación y supervisión.

Resultará especialmente útil para profesionales que ya participen en procesos jurídicos, laborales, de auditoría, privacidad, riesgos o cumplimiento, así como para personas que se preparen para asumir responsabilidades relacionadas con un Sistema Interno de Información.

Los participantes deberían disponer de:

Interés en aplicar el aprendizaje en un entorno laboral o profesional
Interés en los canales de denuncias y sus responsabilidades prácticas
Un dispositivo con acceso a internet
Acceso a un ordenador de sobremesa o portátil, recomendado para una mejor experiencia de aprendizaje

Este curso incluye

10 horas estimadas de aprendizaje online a ritmo propio
Módulos estructurados basados en el currículum indicado
Orientación práctica para entornos profesionales
Alineación normativa y profesional relevante
Ejemplos laborales y escenarios aplicados
Preparación para comprobaciones de conocimiento
Examen de práctica
Examen final
Certificado de finalización
Acceso desde ordenador, tableta o dispositivo móvil

Certificación

Después de completar el curso, los participantes recibirán un Certificado de Finalización de Spanish Compliance Institute.

El certificado demuestra que el participante ha completado una formación estructurada sobre canales de denuncias, Sistemas Internos de Información, protección del informante, tratamiento de datos, investigaciones internas y responsabilidades de compliance. Puede utilizarse como evidencia de desarrollo profesional y formación interna, sin constituir una licencia, acreditación oficial o reconocimiento regulatorio.

Por qué elegirnos

Spanish Compliance Institute ofrece formación estructurada para profesionales que necesitan comprender cómo se aplican las obligaciones de compliance en situaciones reales. El contenido conecta los requisitos normativos con decisiones prácticas sobre gobernanza, confidencialidad, investigación, documentación y supervisión.

La modalidad online permite estudiar a ritmo propio desde diferentes ubicaciones y dispositivos. Los módulos siguen una progresión clara, desde los fundamentos de la Ley 2/2023 hasta la gestión avanzada de casos, la preparación para auditorías y la integración con programas de compliance.

Los participantes eligen Spanish Compliance Institute porque la formación es:

Clara, estructurada y fácil de seguir
Adecuada para profesionales y equipos con agendas exigentes
Centrada en desafíos reales de compliance y gestión organizacional
Basada en la aplicación práctica y no únicamente en teoría abstracta
Redactada en español profesional y accesible
Diseñada para participantes y organizaciones internacionales
Respaldada por un proceso de finalización con certificado

Oportunidades profesionales

Este curso puede apoyar a profesionales que trabajan o desean avanzar hacia funciones como:

Responsable del Sistema Interno de Información
Compliance Officer
Técnico de cumplimiento normativo
Responsable de ética e integridad
Investigador interno
Auditor interno
Responsable de riesgos corporativos
Asesor jurídico interno
Delegado o técnico de protección de datos
Responsable de recursos humanos
Especialista antifraude
Consultor de compliance

La capacitación puede reforzar el desarrollo profesional, la comprensión del entorno regulatorio español y la preparación para asumir responsabilidades relacionadas con integridad, investigación, gestión de riesgos y supervisión de controles. La finalización del curso no garantiza empleo ni habilita automáticamente para ejercer una profesión regulada.

Currículum

Módulo 1: Marco Español de Denuncias Internas y Fundamentos de Compliance

1 Hora

Denuncia Interna en España: Del Canal Ético a la Obligación Legal
Ley 2/2023 y Directiva Europea de Protección de Denunciantes
Qué Puede Comunicarse: Infracciones Protegidas y Alcance Legal
Quién Recibe Protección: Empleados, Contratistas, Directivos, Proveedores y Más

Módulo 2: Sistemas Internos de Información y Gobernanza del Canal

1 Hora

Sistema Interno de Información: Más que un Buzón de Quejas
Diseño del Canal: Comunicación Escrita, Verbal, Digital, Postal y Presencial
La Persona Responsable del Sistema: Independencia, Recursos y Rendición de Cuentas
Procedimientos Internos, Plazos y Flujo de Gestión de Casos

Módulo 3: Confidencialidad, Protección de Datos y Gestión de Derechos

1 Hora

Confidencialidad y Protección de Identidad en los Sistemas de Información
Comunicación Anónima y Evaluación de Credibilidad
GDPR, Normativa Española de Protección de Datos y Registros de Denuncias Internas
Derechos de la Persona Afectada: Equidad, Presunción de Inocencia y Debido Proceso

Módulo 4: Medidas contra Represalias, Medidas de Protección y Control de Riesgos Laborales

1 Hora

Represalias Bajo la Ley Española: Formas Directas, Indirectas y Sutiles
Condiciones de Protección y Límites del Marco
Responsabilidades de los Responsables Después de una Comunicación
Medidas de Protección, Apoyo y Cultura Organizacional

Módulo 5: Investigaciones Internas, Escalamiento y Gestión de Evidencia

1 Hora

Recepción y Triaje: Clasificación Correcta de las Comunicaciones desde el Inicio
Planificación de la Investigación y Gestión de Evidencia
Deberes de Escalamiento Penal, Regulatorio y Externo
Cierre de Investigación, Conclusiones, Acciones Correctivas y Seguimiento

Módulo 6: Aplicación Sectorial, Preparación para Auditorías y Diseño de un Programa de Compliance Sostenible

1 Hora

Aplicación Específica por Industria en el Mercado Español
Integración con Compliance Penal, ISO 37301, ISO 37002 y Controles Anticorrupción
Capacitación, Comunicación y Concientización Basada en Roles
Documentación Preparada para Auditorías y Mejora Continua

Preguntas Frecuentes

La formación en denuncias internas no siempre es un requisito legal para todos los empleados. Sin embargo, se espera que las organizaciones implementen sistemas eficaces de comunicación interna y garanticen que el personal encargado de recibir o gestionar las denuncias comprenda sus responsabilidades en materia de confidencialidad y procedimientos. La formación específica por funciones es especialmente importante para los administradores del sistema, equipos de cumplimiento, personal de recursos humanos, asesores jurídicos, investigadores, directivos y responsables que puedan recibir una denuncia fuera del canal designado.

Muchas organizaciones, especialmente aquellas que operan en sectores regulados o cuentan con plantillas de mayor tamaño, deben disponer de sistemas internos de información como parte de su marco de cumplimiento. Cada organización debe evaluar sus obligaciones de acuerdo con la legislación, la normativa y los estándares aplicables a su actividad.

Este curso está diseñado para profesionales que crean, gestionan, supervisan, investigan, auditan o asesoran sobre sistemas internos de información. Entre los perfiles más adecuados se encuentran responsables de cumplimiento, administradores del sistema, equipos jurídicos, responsables de recursos humanos, directivos, auditores internos, investigadores, profesionales de gestión de riesgos, delegados de protección de datos, consultores y equipos corporativos responsables del cumplimiento normativo.

El curso tiene un nivel intermedio. Presenta de forma clara los fundamentos del sistema y avanza hacia temas como la gobernanza de los canales de denuncia, la protección de datos, las medidas contra las represalias, la planificación de investigaciones, la gestión de pruebas, los procedimientos de escalado, la preparación para auditorías y la integración en los programas de cumplimiento.

No. No es necesario contar con una formación jurídica ni experiencia previa en denuncias internas. Resulta útil tener conocimientos básicos sobre cumplimiento, recursos humanos, gestión de riesgos, gobernanza, investigaciones, protección de datos o procedimientos laborales, aunque no es un requisito.

El tiempo estimado para completar el curso es de aproximadamente siete horas. Los participantes pueden avanzar por el contenido en línea a su propio ritmo.

Sí. El curso explica cómo gestionar las denuncias anónimas, evaluar su credibilidad, afrontar los retos de comunicación, garantizar la confidencialidad y mantener una documentación adecuada.

Los datos deben tratarse de forma lícita, segura y confidencial, y únicamente pueden ser accesibles para el personal autorizado que desempeñe una función legítima dentro del proceso.

Sí. Al completar el curso con éxito, los participantes recibirán un Certificado de Finalización.

No. Este curso está diseñado para ampliar los conocimientos profesionales y la comprensión del cumplimiento normativo. No otorga autorización legal, licencia profesional ni garantiza que una organización cumpla plenamente con todos los requisitos legales.

30,00 €

Este curso incluye

7 Hora
Acceso desde móvil y PC
Materiales de estudio incluidos
Certificado de finalización

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