Curso de preparación para el examen CESCOM
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Resumen
El temario CESCOM reúne veinte áreas técnicas y exigentes. Sin estructura, el repaso puede resultar lento y fragmentado. Este curso de preparación para el examen CESCOM aporta claridad.
El alumno estudia ética, gobierno, riesgos, PBC/FT y privacidad. Cada módulo transforma requisitos complejos en contenidos claros y manejables.
Las lecciones estructuradas favorecen la retención y el repaso. El acceso flexible encaja con agendas profesionales exigentes.
Resultados de Aprendizaje
Información sobre la Certificación
Plan de Estudios
1
Módulo 1: Conceptos generales de Compliance
- Qué es Compliance y la evolución histórica de la función.
- Compliance como función y como cultura; diferencias respecto a la asesoría jurídica y al control interno.
- Modelos y superestructuras de Compliance; modelos internacionales de referencia.
- Principales normas y marcos: UNE-ISO 37301, UNE-ISO 37001, COSO y el modelo de las tres líneas de defensa.
- Rol, mandato, posición e independencia del Compliance Officer.
- Referencias: UNE-ISO 37301, COSO e IIA Three Lines.
- Caso NovaTerra: bases del Código Ético.
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Módulo 2: Ética empresarial
- Introducción, orígenes, historia y regulación de la ética empresarial.
- Diferencias entre ley y ética; ética aplicada dentro de la empresa.
- Dilemas éticos y códigos de conducta.
- Ética, creación de valor y reputación corporativa.
- Compliance Officer como garante de los valores corporativos.
- Caso NovaTerra: Código Ético.
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Módulo 3: Elementos esenciales de un programa de Compliance
- Concepto y finalidad de un programa de Compliance.
- Principios de cumplimiento generalmente aceptados y gobernanza del programa.
- Gestión de riesgos, políticas y controles.
- Formación, sensibilización y canal interno de información.
- Supervisión, documentación y ciclo de revisión del programa.
- Mejora continua, eficacia y prueba de eficacia.
- Caso NovaTerra: diseño del programa de Compliance.
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Módulo 4: Sistemas de gestión de Compliance: UNE-ISO 37301
- Transición desde UNE-ISO 19600: directrices y evolución hacia los requisitos certificables de UNE-ISO 37301.
- Objeto, campo de aplicación y estructura de alto nivel del Anexo SL.
- Contexto de la organización, liderazgo y planificación.
- Apoyo, operación, evaluación del desempeño y mejora.
- Definiciones clave, obligaciones de Compliance, órgano de Compliance y función de cumplimiento.
- Certificación del sistema de gestión y relación con UNE 19601.
- Referencia ampliada en el módulo 12.
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Módulo 5: Liderazgo y cultura de Compliance
- Definición y medición de la cultura de cumplimiento.
- Ejemplaridad desde la dirección y responsabilidades del órgano de administración.
- Responsabilidades de la alta dirección en la cultura de Compliance.
- Comportamiento humano y sesgos aplicados al Compliance.
- Palancas para construir y mantener una cultura de cumplimiento sólida.
- Caso NovaTerra: diagnóstico cultural.
6
Módulo 6: Responsabilidad Social Corporativa y Buen Gobierno
- Concepto, razón de ser y evolución del gobierno corporativo y la responsabilidad social corporativa.
- Propiedad, gestión, grupos de interés, impacto económico y creación de valor.
- Origen del buen gobierno, evolución desde el soft law e incorporación progresiva al marco legal.
- Principio «cumplir o explicar» e influencias anglosajona y europea.
- Marco normativo actual, extensión a sociedades no cotizadas y protección de la discrecionalidad empresarial mediante la Business Judgment Rule.
- Instrumentos de gobierno corporativo e Informe Anual de Gobierno Corporativo.
- Especialidades de entidades financieras y aseguradoras.
- Sostenibilidad, criterios ESG, Código de Buen Gobierno de la CNMV y Ley de Sociedades de Capital.
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Módulo 7: Gestión del Riesgo de Compliance
- Definición del riesgo de Compliance y proceso de gestión según UNE-ISO 31000.
- Comunicación, consulta y establecimiento del contexto.
- Identificación, análisis y evaluación del riesgo.
- Riesgo inherente, riesgo residual y apetito de riesgo.
- Tratamiento de los riesgos, seguimiento y revisión del proceso.
- Registro del proceso y elaboración del mapa de riesgos.
- Referencia: UNE-ISO 31000.
- Caso NovaTerra: mapa de riesgos.
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Módulo 8: Políticas de Compliance
- Concepto y función de las políticas de Compliance.
- Árbol de políticas y jerarquía normativa interna.
- Código Ético, política general de Compliance y políticas específicas por materia.
- Redacción, aprobación y difusión de las políticas.
- Control de versiones de las políticas de Compliance.
- Caso NovaTerra: política sobre regalos e invitaciones.
9
Módulo 9: Comunicación, formación y sensibilización
- Plan interno y externo de comunicación.
- Diseño de programas formativos, sensibilización y concienciación.
- Selección de canales y frecuencia de las acciones.
- Medición de la eficacia formativa y comunicativa.
- Caso NovaTerra: plan formativo y comunicativo.
10
Módulo 10: Supervisión, monitorización e información
- Modelo de las tres líneas de defensa y concepto de monitorización de Compliance.
- Tipos de monitorización y diseño del plan de monitorización.
- Ejecución de la monitorización y pruebas de control.
- Indicadores KRI e indicadores KPI.
- Información y reporte al órgano de administración.
- Integración de la monitorización con el mapa de riesgos.
- Caso NovaTerra: calendario de monitorización y reporte.
11
Módulo 11: Canales de denuncia, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos
- Canal de denuncias y Sistema Interno de Información.
- Ley 2/2023 y Directiva (UE) 2019/1937.
- Requisitos, garantías y protección de la persona informante.
- Autoridad Independiente de Protección del Informante, umbral de cincuenta trabajadores y otros sujetos obligados.
- Gestión, tramitación e investigación interna de las informaciones.
- Derechos de la persona investigada y tratamiento de las pruebas.
- Confidencialidad, protección de datos, medidas disciplinarias e incentivos.
- Caso NovaTerra: procedimiento del canal interno.
- Caso NovaTerra: protocolo de investigación.
12
Módulo 12: Corporate Compliance y prevención del riesgo penal
- Antecedentes y evolución de la responsabilidad penal corporativa.
- Artículo 31 bis del Código Penal y disposiciones relacionadas.
- Criterios de imputación y exención de responsabilidad.
- Delitos imputables y penas aplicables a las personas jurídicas.
- Diseño e implantación de un modelo organizativo eficaz para la prevención de delitos.
- Órgano de cumplimiento y sistema de gestión de Compliance penal.
- Norma UNE 19601 y Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.
- Caso NovaTerra: esquema preventivo penal.
13
Módulo 13: Prevención del soborno y la corrupción
- Contexto de la organización y necesidades de los grupos de interés.
- Evaluación del riesgo de corrupción y compromiso de la alta dirección.
- Políticas antifraude y anticorrupción.
- Procedimientos aplicables al personal, formación y concienciación.
- Canales internos de información, registros y documentación.
- Diligencia debida sobre terceros, socios comerciales y grupos empresariales.
- Controles financieros y no financieros; cláusulas contractuales anticorrupción.
- Regalos, invitaciones, pagos de facilitación, patrocinios y mecenazgo.
- Supervisión y control del sistema anticorrupción.
- Referencia: UNE-ISO 37001.
14
Módulo 14: Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
- Origen, concepto y etapas del blanqueo de capitales.
- Ley 10/2010, desarrollo reglamentario aplicable y relación con el Código Penal.
- Sujetos obligados y exigencias formales y materiales.
- Diligencia debida, conocimiento del cliente y enfoque basado en riesgos.
- Elementos principales de control y prevención.
- Obligaciones de información y comunicación; funciones del SEPBLAC.
- Conservación de documentación, organización institucional, infracciones y sanciones.
- Referencias: Ley 10/2010 y SEPBLAC.
15
Módulo 15: Defensa de la Competencia
- Derecho nacional y europeo de la competencia.
- Acuerdos colusorios y abuso de posición dominante.
- Control de concentraciones y ayudas de Estado.
- Consecuencias de las infracciones, funciones de la CNMC y régimen sancionador.
- Programas de clemencia y creación de programas de cumplimiento en materia de competencia.
- Referencias: Ley 15/2007 y artículos 101 y 102 del TFUE.
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Módulo 16: Prevención del Abuso de Mercado
- Fundamento, concepto y tipos de abuso de mercado.
- Información privilegiada y controles aplicables.
- Comunicación de operaciones sospechosas.
- Gestión de noticias y rumores.
- Reglamento Interno de Conducta y marco normativo aplicable.
- Reglamento (UE) 596/2014 y funciones relevantes de la CNMV.
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Módulo 17: Protección de datos personales y privacidad
- Reglamento General de Protección de Datos y Ley Orgánica 3/2018.
- Responsable del tratamiento, encargado del tratamiento y Delegado de Protección de Datos.
- Principios de protección de datos y bases de licitud.
- Comunicaciones de datos, encargos de tratamiento y transferencias internacionales.
- Agencia Española de Protección de Datos y gestión de brechas de seguridad.
- Derechos de las personas interesadas.
- Referencias: RGPD, LOPDGDD y AEPD.
18
Módulo 18: Diligencia debida y conflictos de intereses
- Diligencia debida sobre clientes, proveedores y terceros.
- Niveles de diligencia y enfoque basado en riesgos.
- Identificación y gestión de conflictos de intereses.
- Declaración y registro de conflictos de intereses.
19
Módulo 19: Protección al Consumidor
- Compliance en la normativa de consumo y derechos de información.
- Derecho de desistimiento y garantías.
- Protección del inversor financiero.
- Gestión de quejas y reclamaciones.
- Referencia: Real Decreto Legislativo 1/2007.
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Módulo 20: Compliance y nuevas tecnologías
- Web corporativa, obligaciones legales y cumplimiento de la LSSI-CE.
- Comercio electrónico, contratación electrónica y firma electrónica.
- Ciberseguridad y uso laboral de recursos TIC.
- Monitorización laboral y derechos digitales.
- Otra normativa tecnológica relevante y Reglamento eIDAS.
- Reglamento de Inteligencia Artificial de la Unión Europea e impacto de la inteligencia artificial sobre Compliance.
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Examen Final
Requisitos
This Course Includes
¿Por Qué Elegirnos?
Oportunidades Profesionales
Elementos Esenciales del Cumplimiento Corporativo: Gobernanza, Ética, Riesgo y Práctica
Una guía bilingüe integral inglés–español que abarca los fundamentos del cumplimiento corporativo, la ética, los sistemas de gestión, el riesgo, las políticas, los canales de denuncias, la supervisión y la gobernanza. Incluye 10 módulos estructurados, ejemplos de casos prácticos en el entorno laboral y 100 preguntas de evaluación para apoyar el desarrollo profesional y la preparación para certificaciones.